“猜中了開頭，卻沒猜中結(jié)局。”這或許是許多投身科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員的現(xiàn)實寫照。

　　《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(以下簡稱《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》)提出，科技成果轉(zhuǎn)化后，要“對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬”?？萍疾康炔块T和地方政府也為此出臺了許多配套政策。

　　但在現(xiàn)實過程中，科技成果轉(zhuǎn)化是一個系統(tǒng)工作，更是一次“長遠征途”，其間滋味只有科研人員自知。要讓獎勵和報酬真正“落袋”，還需“耐心等待”。

　　獎勵形式各不同

　　《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》明確將科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)下放到對應(yīng)的高校和科研院所，對科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的科研人員給予獎勵和報酬，并規(guī)定現(xiàn)金獎勵比例不低于成果轉(zhuǎn)化凈收入的50%，股權(quán)獎勵比例不低于股份或出資比例的50%。

　　2017年，中國科學(xué)院上海硅酸鹽研究所研發(fā)的水系鈉離子電池技術(shù)獲軟銀中國1.3億元A輪投資，并已建成國內(nèi)首條20MWh產(chǎn)線，產(chǎn)品達到歐美市場標(biāo)準(zhǔn)。上海硅酸鹽所獲前期技術(shù)轉(zhuǎn)讓費5000萬元。

　　近日，中科院上海硅酸鹽所研究員、水鈉離子電池技術(shù)負(fù)責(zé)人劉宇向《中國科學(xué)報》透露，“團隊按照50%的比例獲得了現(xiàn)金獎勵，我們決定將其留作課題組后續(xù)的研發(fā)費用?！?/p>

　　為調(diào)動科研人員參與成果轉(zhuǎn)化工作的積極性，一些高校和科研院所加大獎勵力度，將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資的凈收入或者股份的70%獎勵給科研人員，有的單位獎勵比例甚至高達90%以上。

　　2016年，北京市科學(xué)技術(shù)研究院(以下簡稱北科院)下屬勞動保護科學(xué)研究所副研究員姚曉暉團隊以“博物館安全監(jiān)測與應(yīng)急指揮專有技術(shù)”知識產(chǎn)權(quán)，入股成立北京北勞科安全科技有限公司。其中，無形資產(chǎn)評估作價500萬元，70%的無形資產(chǎn)共計350萬元獎勵給姚曉暉牽頭的10人核心團隊，其余的30%歸單位所有。姚曉暉告訴《中國科學(xué)報》，“待公司發(fā)展壯大后，希望科研人員每年可以享受分紅”。

　　北科院下屬城市系統(tǒng)工程研究中心的劉建兵博士，是北科院老年健康領(lǐng)域的學(xué)科帶頭人，主要研發(fā)智慧健康居家養(yǎng)老服務(wù)技術(shù)。2016年，劉建兵的部分技術(shù)實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，由北科院下屬北京科力新技術(shù)發(fā)展總公司、北京城市系統(tǒng)工程研究中心及劉建兵牽頭的科研團隊共同出資成立北京怡養(yǎng)科技有限公司，技術(shù)成果評估了500多萬元為無形資產(chǎn)，用于成立公司，其中80%獎勵給科研團隊。

　　江蘇大學(xué)則鼓勵教師開展產(chǎn)學(xué)研合作，教師跟企業(yè)合作的項目認(rèn)定，學(xué)校與國家縱向課題同等對待。江蘇大學(xué)校長丁建寧告訴《中國科學(xué)報》：“在轉(zhuǎn)化收益方面，學(xué)校將90%以上的收益留給科研人員;在職稱評定過程中，產(chǎn)學(xué)研工作做得好的、取得重大成果轉(zhuǎn)化的，都得到認(rèn)可。”

　　破解成果評估障礙

　　《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，高校和科研院所對科技成果可以通過協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣等方式確定價格。但在實際操作中，原先財政部出臺的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)規(guī)定，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和作價入股需進行評估。

　　然而，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的科技成果評估曾備受爭議。為破解評估障礙，今年4月，財政部修改了《暫行辦法》，明確高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化所得收入全部留歸單位所有，成果是否評估可由單位自主決定。

　　在中科院計算技術(shù)研究所技術(shù)發(fā)展處副處長李小娟看來，評估成果是一件很困難的事。比如，找外部評估機構(gòu)對成果進行評估，評估完了要報批，需要走相關(guān)審批流程，需要耗費大量的時間成本和交易成本。

　　李小娟說，科技成果評估定價主要有三種方法：成本法、收益法和市場法。成本法是根據(jù)產(chǎn)出的成果花了多少錢來定價。但也有可能只投入十萬元成本，卻完成一項價值無法估量的優(yōu)質(zhì)成果，因此，這種方法并不適用于所有情況。

　　實際操作中，科技成果評估面臨的情況是：價格評高了，企業(yè)不接受而影響科技成果轉(zhuǎn)化;價格評低了，則面臨國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險。原本繁瑣的審批流程，再疊加較長的評估周期，很容易貽誤最佳的科研成果轉(zhuǎn)化時機。

　　“成果評估嚴(yán)重束縛了成果轉(zhuǎn)化的進程和結(jié)果。”上海交通大學(xué)先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長劉燕剛向《中國科學(xué)報》坦言。

　　“現(xiàn)在任何經(jīng)濟行為，都需要通過相應(yīng)的評估公司對資產(chǎn)進行評估?！敝锌圃荷虾Ｋ幬锼晒D(zhuǎn)化處處長關(guān)樹宏介紹，目前資產(chǎn)評估公司大都是財務(wù)公司性質(zhì)，以一個財務(wù)背景的公司來評估不同專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的資產(chǎn)價值，實屬不易。

　　“需要建立一個權(quán)威的、法律認(rèn)可的評估體系。”中科院院士、武漢大學(xué)校長竇賢康曾指出，同一個成果，不同評估機構(gòu)給出的估值，有可能相差數(shù)十倍?！懊鎸Σ顒e特別大的評估結(jié)果，學(xué)校決策層的壓力太大，甚至不敢做決策?！?/p>

　　然而，不再強制要求科技成果評估，并不意味著高校和科研院所可以隨意進行科技成果的轉(zhuǎn)化定價。修改后的《暫行辦法》明確，相關(guān)科技成果通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

　　成果轉(zhuǎn)化是“長遠征途”

　　修改后的《暫行辦法》將在一定程度上提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率，然而科技成果轉(zhuǎn)化本身卻不是一件易事。

　　入股并成立公司后碰到的現(xiàn)實情況，讓姚曉暉有些無奈。“一方面，現(xiàn)有的職稱評定、考核政策等，并沒有真正為從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員提供有效的支持，科技成果轉(zhuǎn)化工作仍存在許多掣肘的環(huán)節(jié)。另一方面，在現(xiàn)實的成果轉(zhuǎn)化過程中，科研人員需要學(xué)習(xí)了解的東西還很多?！?/p>

　　“科技成果轉(zhuǎn)化過程，到哪一步了需要做什么，以什么樣的流程開展工作最合理，科研人員事先并不清楚，都需要在碰到問題時具體去探索解決?！币詴煴硎荆叭绻幸环莩晒D(zhuǎn)化清單，告訴我們每一步具體要做什么、該執(zhí)行什么樣的標(biāo)準(zhǔn)，有了這樣的實操程序，科研人員會少走很多彎路，不至于浪費大量時間?！?/p>

　　此外，科研人員對公司運營和管理也不專業(yè)。姚曉暉說：“我是做方案設(shè)計的，而公司運營中涉及找軟件開發(fā)團隊、找投資機構(gòu)等，我并不在行;許多投資人更愿意投風(fēng)口上的技術(shù)，我與投資人在認(rèn)知、溝通方面，也會有落差。”

　　“如果科研人員從成果轉(zhuǎn)化的公司拿錢，需要遵循什么紀(jì)律?能否進一步細化明確?這些問題如不加以解決，會極大影響科研人員的積極性。”姚曉暉也心有顧慮。

　　劉建兵認(rèn)為，從科研成果轉(zhuǎn)化的形式來看，最理想的方式是“研產(chǎn)”緊密合作，采用“貨幣+股權(quán)或其他長期收益分成”的合作機制。其中貨幣是對已完成成果的階段性價值和前期努力的補償，股權(quán)或其他長期收益分成使科研人員與企業(yè)建立緊密的關(guān)系，持續(xù)支持成果的產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)緊密的分工合作。

　　“科研人員沒必要抱著成果不放，因為現(xiàn)實中創(chuàng)新的失敗率很高，大部分科研成果并不能最終實現(xiàn)商業(yè)化?！眲⒔ū硎荆傲硗馊说哪芰τ邢?，術(shù)業(yè)有專攻，除了綜合能力特別強的，科研人員直接經(jīng)營企業(yè)并不是一個很好的選擇。科研成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)生價值才是根本。”

　　近年來，隨著國家改革力度的進一步加大，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策不斷完善?！按蠓较?、框架性的政策已經(jīng)很完善了，但政府應(yīng)該進一步出臺相關(guān)實施細則，使科研機構(gòu)開展相關(guān)工作有更明確的依據(jù)，使工商、稅務(wù)、科技等各個部門都能更好銜接?！眲⒔ū硎?，只有各方面理順，促進越來越多的科研成果實現(xiàn)商業(yè)和產(chǎn)業(yè)化，科研人員才能真正從成果轉(zhuǎn)化中得到切實的激勵和收益，從而真正實現(xiàn)創(chuàng)新立國的戰(zhàn)略。